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吃了34.7亿罚单后,他终于被判了

2019-11-04 09:05:49
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资料来源:21世纪经济先驱报记者:王丹,上海报道

他曾被中国证监会罚款34.7亿元,是“历史上最大的罚款”。

很难说他们一再挑战资本市场的监管,藐视法律。

现在终于迎来了司法判决:

他被判五年监禁。

罚款1180万元!

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违反信托损害上市公司利益,操纵证券市场。

判决结果显示,西安被判违反信托和损害上市公司利益罪,判处两年监禁和180万元罚款。

以操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金一千万元,并决定执行有期徒刑五年,并处罚金一千一百八十万元。违法所得应予追回。

据悉,法院发现,2013年7月至2015年2月,被告仙谋利用其作为上市公司甲及其子公司乙的法定代表人和实际控制人的身份,伪造乙方开发的房地产项目分包商牟林的签名,并以项目资金和以往付款的名义出具虚假的资金支付申请审批表。乙公司的资金转入林公司实际控制的个人账户和相关房地产项目部的账户,然后通过上述账户转入西安公司实际控制的几个公司和个人账户。转移资金累计超过1.2亿元(以下货币均为人民币)。其中,县某将2360万元用于财务管理、股票交易等。直到犯罪发生,一些资金已经转入开发成本账户。

2015年,被告仙谋作为甲方的实际控制人、董事长兼董事会秘书,亲自决定启动公司更名程序。在甲公司更名为丙公司的过程中,仙谋控制了甲公司信息的产生和信息披露的内容,并对信息披露的内容进行了归纳。同年4月30日至5月11日,仙谋通过其控制的证券账户集团购买了甲方2520多万股股份,购买金额超过2.86亿元。5月11日,公司名称变更公告发布后,股票持续上涨。

上海市第一中级人民法院认为,被告仙谋作为上市公司甲公司的董事长和实际控制人,违反了对公司的忠实义务,利用职务之便将上市公司的资金用于个人盈利活动,致使上市公司遭受重大损失。其行为已构成违反信托、损害上市公司利益罪。仙谋通过控制上市公司信息的产生和披露,影响证券交易的价格和数量,以及进行关联交易,误导投资者做出投资决策。其行为已构成操纵证券市场罪,应视为特别严重。对于县某来说,这两种罪行应该一起受到惩罚。因此,上述判决是根据案件的事实、性质、情节和社会危害程度依法作出的。

去年7月12日,上海市第一中学发生了一起损害上市公司利益、操纵证券市场的背信案件。审判持续了8个多小时,从上午9: 30到下午5: 50。当时,很少有人否认起诉书中的事实和指控。然而,在最后陈述阶段,他向中国证监会表示真诚的歉意,并尊重法院的审判结果。

时间将被设定为2015年5月。在此之前,鲜为人知的名字并不为市场所熟知。同年5月11日,多伦公司宣布更名。该公司的缩写被改为“皮肯维尔马”(Piconvex Horse),与“p2p”的概念同音。登上热点后,多伦股价自5月11日至6月2日连续6个交易日上涨,涨幅区间为77.37%。

后来,有证据表明,必胜客董事会未经讨论和决策就更改了名称。当时,必胜客的实际控制人和董事长很少说他亲自指示公司人员处理这一变化。与此同时,经证券及期货事务监察委员会稍后核实后,仙岩控制账户集团在上述公告披露前先后交易了本公司的股份。

2015年12月28日,仙岩转让了皮玉皮公司全部股份,总额8亿元,辞去皮玉皮董事长职务。

2016年4月,仙岩获得了邱慧科技的许可。此后,仙岩被任命为公司的证券代表,并派出三名董事实际控制公司的管理层。然而,在那之后,仙岩并没有顺利成为邱慧科技的实际控制人,而是与另一位股东发生了扭打。

2015年12月28日,仙岩与上海五牛基金签订股权转让合同,通过协议转让和大宗交易将其在皮玉皮公司的全部股份转让给五牛基金,总价格为8亿元。

2016年,仙岩提交书面辞职报告,申请“因个人原因”辞去公司董事会及董事会所有职务,同时辞去董事会秘书职务。然而,当他转过身时,他的名字作为证券事务的代表出现在目前正处于股权竞争漩涡中的邱慧科技公司的员工名单上。

以下事件在a股市场引起了轰动。例如,2017年初,在仙岩的规划下,市场被“1001异国情调的提议”席卷。值得一提的是,该法案的公开渠道不是法律信息披露渠道,邱慧科技因违反法律法规而被罚款。

2017年3月30日,中国证监会正式对仙岩操纵“多伦股份”案进行处罚,给予后者“五无罚款”的最高处罚,即没收仙岩非法所得5.78亿元,罚款28.9亿元,共计34.7亿元。这一罚款已成为中国证监会有史以来最高的罚款金额。与此同时,仙岩也被禁止进入终身市场,并于2017年5月被拘留中心。

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